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第11章 凯恩斯主义经济学（第1页）

凯恩斯是现代西方经济学的主要开拓者。他把经济学研究的重点，从古典学派、新古典学派注重的微观分析，转移到宏观分析，推翻了从亚当·斯密到马歇尔经济自由主义理念的一个主要支柱——资本主义市场经济供求自动调节论。凯恩斯经济学的出现，不仅标志着现代宏观经济学的诞生，而且导致西方国家经济从自由主义向国家干预主义的转折，因而被称作“凯恩斯革命”。

供给会自己创造自己的需求——凯恩斯

关键概念

非自愿失业与充分就业

凯恩斯认为资本主义社会还存在着第三种失业——“非自愿失业”，即工人愿意接受现行工资水平但仍找不到工作。按照凯恩斯的主张，解决失业问题并不要消灭全部失业，而是允许保持摩擦性失业和自愿失业，只要消灭非自愿失业，也就是说消灭了非自愿失业，也就达到了“充分就业”。因此，所谓“充分就业”就是不再存在“非自愿失业”，这就是凯恩斯的充分就业概念。他写道：“在实际生活中，没有不自愿失业之存在。此种情形，我们称之为充分就业。摩擦的与自愿的失业，都与‘充分’就业不悖。”

有效需求

按照凯恩斯的说法有效需求是指商品总供给价格与总需求价格达到均衡时的总需求。他认为，雇主为了追求最大利润，就必须考虑供给和需求两方面的情况。在供给方面，需要考虑供给价格，雇主在雇佣工人进行生产时，对每一就业量都有一最低预期收益，即至少要保证收回成本和取得最低利润。这个最低的预期收益，就是雇主对现有就业量下所生产的全部商品预订索取的价格，即供给价格。因此，所谓总供给价格就是社会上全体雇主所付出的生产要素的总成本加上他们所预期的最低总利润。在需求方面，需要考虑需求价格，雇主要预期社会上购买这些商品所愿付出的价格。因此，所谓总需求价格就是社会上全体雇主预期社会上用来购买全部商品的价格总和。

乘数、投资乘数与就业乘数

所谓乘数，就是指投资所引起的国民收人和就业量增加的倍数。所谓投资乘数，就是投资增加所引起的国民收入增加的倍数。所谓就业乘数，就是投资增加所引起的就业量增加的倍数。

凯恩斯革命

1936年凯思斯的《就业、利息和货币通论》的发表，标志着凯恩斯经济学说的创立，被西方经济学界称为“凯恩斯革命”，而有人甚至把“凯恩斯革命”誉为像哥白尼在天文学上，达尔文在生物学上，爱因斯坦在物理学上一样的革命。既然称之为“革命”，就意味着变革和否定，凯恩斯从理论、方法和政策三个方面对传统经济学进行了变革和否定。

首先，在理论上，凯恩斯否定萨伊定律，用有效需求不足理论代替了传统的供给理论。萨伊定律认为“供给会自己创造自己的需求”，需求是供给的函数。据此，传统经济学断定资本主义经济可以通过市场机制的自发调节，自动达到充分就业的均衡境地，因此不可能发生普遍性生产过剩的经济危机。凯恩斯从理论上推翻了这种观点，从而抛弃了“储蓄会自动地转化为投资”的传统思想。他认为“需求会自己创造自己的供给”（即所谓“凯恩斯定律”），供给是需求的函数。由于三大心理规律：即边际消费倾向递减、资本边际效率递减和流动偏好的作用导致有效需求不足，从而必然产生大规模失业、生产过剩的经济危机。

其次，在方法上，凯恩斯开创了宏观经济的分析方法即总量分析，用宏观分析代替了传统的微观分析。传统经济学关心个别厂商和个别消费者的行为活动，以及单个商品市场和生产要素市场的交换过程及其相对价格的决定，即着重个量分析或微观分析。凯恩斯关心经济中的总量，如总产量或国民收入总量、总消费、总投资、总就业量，特别是关心总支出如投资支出、消费支出、政府购买支出等所产生的收入效应。他认为只有需求增加了，特别是投资需求增加了，才能刺激生产。

最后，在政策上，凯恩斯否定传统经济学的“自由放任”，用国家干预经济政策代替了传统的经济自由主义政策。传统经济学根据萨伊定律和“看不见的手”的机理，论证资本主义社会不存在失业和生产过剩的经济危机，从而认为资本主义经济制度是和谐而完美的，国家没有必要干预经济，主张经济自由主义政策；而凯恩斯则从理论上论证了有效需求不足，失业和生产过剩危机是不可避免的，因而提出了国家干预经济的措施，即用宏观财政政策和宏观货币政策，进行需求管理，解决失业和危机。凯恩斯的反危机政策主要有三个特点：国家调节和干预经济活动是其前提，财政政策是其重心，举债支出是其手段。

由以上三个方面的“革命”而形成的凯恩斯经济学或凯恩斯主义不仅标志着现代西方宏观经济学的诞生，而且在第二次世界大战（以后简称“二战”）后成为西方经济学的新正统。

经典理论

有效需求原理

凯恩斯认为传统经济学主张的以萨伊定律为基础的“充分就业的均衡”只是一种特殊情况，而资本主义社会的通常情况是“小于充分就业的均衡”，形成这种状况的原因在于资本主义社会长期存在着“有效需求”不足。凯恩斯指出，如果总需求价格小于总供给价格，雇主们会缩小生产，减雇工人，因为这时雇主们预期社会将要支付的价格小于他们所要求的价格；相反，如果总需求价格大于总供给价格，雇主们会扩大生产，增雇工人，因为这时雇主们预期社会将要支付的价格大于他们所要求的价格。只有当总需求价格等于总供给价格时，雇主们才既不会扩大生产也不缩小生产，既不增雇工人也不减雇工人，雇主们预期的利润达到最大数量，于是生产和就业也就达到了均衡状态，这时的总需求就是有效需求。因此，有效需求这个概念包括以下两方面含义：一是有效需求不仅是指市场上有支付能力或购买能力的需求，而且必须是能保证全体雇主获得最大利润的有支付能力的需求；二是有效需求是就社会总需求而言的，是总需求函数和总供给函数相交点的值，两个函数值相交之前的总需求函数上的各点都可称之为有支付能力的需求，但只有在交点上的总需求，才能为雇主们提供最大利润。因此，在该点上的需求，对决定就业量才是有效的。

凯恩斯认为，资本主义社会之所以存在“非自愿失业”，原因就在于社会上的“有效需求”不足，使得总需求价格和总供给价格相等时所决定的社会总就业量，比“充分就业”时的就业量要低，并不是充分就业时的社会总就业量，形成了小于充分就业均衡即非充分就业均衡这种状况。

三个基本心理规律

凯恩斯认为，有效需求是由消费需求（对消费资料的需求）和投资需求（对生产资料的需求）共同构成的。国民收入和就业量就决定于消费和投资这两部分的需求。如果消费需求或投资需求不足，就会造成有效需求不足，从而引起“非自愿失业”。所以，“有效需求”不足就是消费需求不足和投资需求不足，而消费需求和投资需求不足是因为在市场经济运行中，存在着三种影响人们消费和投资的心理规律：边际消费倾向递减、资本边际效率递减、流动偏好。在他看来，心理上的“消费倾向”决定消费需求；心理上“对资本资产未来收益的预期”决定资本边际效率；心理上的“流动偏好”和货币数量决定利率，而资本边际效率和利率则决定于投资需求。

总之，凯恩斯认为，由于边际消费倾向递减规律的作用，引起消费需求不足，由于资本边际效率递减规律和流动偏好规律的作用，引起投资需求不足，在上述三大基本心理规律的作用下，造成社会“有效需求”不足，导致“非自愿失业”的存在。

乘数原理

凯恩斯认为，一笔投资的增加，不仅可以增加直接用于投资的就业人数和收入，而且可以间接引起更多的就业量和收入的增加。这是因为增加投资，就要增加投资品（生产资料）的生产，从而可以增加就业，增加社会上的收入，而收入增加时，消费也随之增加，从而消费品的生产企业也需要增加，这样又可增加新的就业，引起新的收入增加，如此引起一个连锁反应。因此，增加一笔投资最终引起的收入增量和就业的增量，不但包括增加这笔投资而直接增加的收入和就业，而且包括间接引起的消费需求的增加而增加的收入和就业。这样，投资量的增加就能够导致数倍于投资增量的收人和就业的增加，那么，一定量的投资增量与由此引起的收入和就业增量之间的比，就是乘数。因此，凯恩斯的乘数原理大体上由两方面内容所组成：投资乘数和就业乘数。

货币工资理论

凯恩斯否定了传统经济学关于工资具有充分伸缩性的观点，提出了“工资刚性”的见解。传统经济学认为，只要工资有伸缩性，就不可能有失业，经济体系就能够实现充分就业，因为一旦有了失业，货币工资下降，从而实际工资也会下降，雇主就会增雇工人，失业工人就会重新就业。凯恩斯认为，降低货币工资并不一定能增加就业，因为货币工资下降，从单个企业来说，可以降低成本，有利于企业经营，从而刺激投资，但从全社会来说，货币工资减少，使社会总需求下降，从而引起市场萎缩，投资下降，导致失业增加。而且，货币工资减少，也并不一定使实际工资下降，从而引起对劳动需求的增加和失业的减少。他说：“货币工资之改变与真实工资之改变，其间关系究竟如何，统计研究之结果，想必饶有兴趣。如果变动只限于一种工业，则真实工资之改变大概与货币工资之改变同一方向。对于一般工资水准的改变我们会发现，货币工资与真实工资之改变方向不仅不相同，而且常常相反：货币工资上涨时，真实工资下降；货币工资下降时，真实工资上涨。这是因为在短时期内，货币工资之下降与真实工资之上涨，常与就业量之减少连在一起。二者各有其相连之理由：就业量下降时，工人就肯接受减薪；当产量减少而资本设备不变时，劳力之边际生产力增大，故真实工资提高。”凯恩斯进一步认为，货币工资具有下降的刚性，这是因为降低货币工资会遭到劳工的反抗，在工会力量强大的情况下更是如此。即使没有工会，最低工资法和类似的妨碍货币工资下降的因素，也会使货币工资没有向下活动的趋向。

据此，凯恩斯指出，当出现非自愿失业时，不应以降低工资的办法来增加就业，而应通过增加货币供应量，使物价上升，实际工资下降，从而提高资本边际效率来刺激投资，增加就业量，从而达到充分就业。

商业循环理论